Công ty chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương bị phạt hơn 400 triệu đồng

Thứ 6, 28.01.2022 | 16:29:26
393 lượt xem

Ngày 28/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương, tổng số tiền 415 triệu đồng do các vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ; không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành nghề...; cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo...


(Ảnh minh họa)

Theo đó, Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (địa chỉ tại tầng 3, tòa nhà Grand Plaza, số 117 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội), bị xử phạt theo Quyết định số 68/QĐ-XPVPHC, như sau:

Phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Trước đó, tại một số ngày giao dịch trong năm 2021, Công ty giải ngân cho vay đối với cổ phiếu của chính Công ty phát hành (APS); Năm 2020, Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (IDJ).

Phạt tiền 40 triệu đồng do không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp nghiệp vụ thực hiện.

Phạt tiền 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Theo đó, Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

Như vậy, tổng số tiền phạt đối với công ty lên tới 415 triệu đồng,

Ngoài bị phạt tiền, Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình còn phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong thời hạn 2 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.


LÊ MINH/nhandan.vn

https://nhandan.vn/chungkhoan-doanhnghiep/cong-ty-chung-khoan-chau-a-thai-binh-duong-bi-phat-hon-400-trieu-dong-684243/

  • Từ khóa