Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt tổng số tiền 750 triệu đồng. 

Cụ thể, Chứng khoán Tân Việt bị phạt 300 triệu đồng vì không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ, phạt 100 triệu đồng vì thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định, phạt 125 triệu đồng vì không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ.

Công ty chứng khoán này còn bị phạt 70 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật nhiều tài liệu như báo cáo định kỳ quý II/2021 của tổ chức đại lý phát hành; các báo cáo định kỳ quý của tổ chức đăng ký, lưu ký, gồm báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý các quý của năm 2021, báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu, báo cáo tình hình đăng ký lưu ký trái phiếu, báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu.

Chứng khoán Tân Việt cũng bị phạt 150 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trong giai đoạn từ 1/1/2022 đến 30/8/2022, có nhiều thời điểm tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt vượt quá 70% vốn chủ sở hữu, vi phạm quy định hiện hành.

Ngoài Tân Việt, Công ty cổ phần chứng khoán Kỹ Thương (TCBS) cũng bị phạt 440 triệu đồng vì nhiều hành vi vi phạm. Trong đó, TCBS phải nộp phạt 250 triệu đồng vì không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác của Công ty cổ phần Wealth Power trong  năm 2021. TCBS cũng bị phạt 85 triệu đồng do đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định của Công ty cổ phần Đầu tư Golden Hill.

Ngoài ra, TCBS cũng phải nộp phạt 70 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với nhiều tài liệu như báo cáo định kỳ của tổ chức tư vấn quý I, II/2022; báo cáo định kỳ của tổ chức đại lý phát hành/bảo lãnh phát hành quý I, II/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu quý I, II, IV/2021.

Nhân Cơ/dantri.com.vn

https://dantri.com.vn/kinh-doanh/chung-khoan-tan-viet-tcbs-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-20230115005937172.htm